为进一步强化内控管理，巩义市财政局精心谋划，积极作为，以规范档案整理为抓手，纪检监察、财会监督协同发力，采取有力措施开展档案管理专项行动，推动内控管理取得扎实成效。

　　一、高位推动，专题部署，建立健全工作机制

　　巩义市财政局坚持把档案工作放在坚持全面从严治党、提升财政治理效能的高度，把抓好档案管理工作作为履行内控主体责任的重要举措，召开党组会专题研讨，安排部署档案管理专项行动。要求系统上下积极行动、主动配合，深刻认识加强档案管理工作的重要性和必要性，凝聚财政系统对专项行动的思想共识。成立专项行动领导小组，主要领导亲自抓，把握行动方向；分管领导具体抓，全程跟进指导；抽调纪检和监督部门业务骨干、聘请专业人员组建工作专班，专职推进落实，建立“顺畅有序、执行有力、高效务实”的运转机制，为督导工作高质量推进、取得显著成效提供有力组织保障。

　　二、制定方案，深入自查，扎实准备打好基础

　　一是研究制定方案。按照内控管理要求，结合档案管理工作特点，研究制定档案管理专项行动工作方案，明确工作范围和工作标准，确定“两块四部分”的工作方向，一块是查，分自查和督导两部分；一块是改，分整改和落实两部分。统筹安排督导工作，为有序推进打下基础。二是深入自查自纠。各部门认真学习领会工作方案，迅速开展自查自纠。部门负责人作为第一责任人，组织梳理部门档案内控管理风险点，排查问题和堵点，分析成因，对标整改，提高主动暴露问题、妥善解决问题的能力。

　　三是培训赋能，督教同步，稳步推进力求实效

　　一是开展理论和实战双培训。一方面，采取集中学习、专题讲座、讨论分析等方式组织专班人员学习《档案法》《内控操作规程》《工作方案》等规章制度，掌握开展工作的理论知识，提高专班人员的综合素质。另一方面，以局档案室为基地，组织实战模拟。专业人员现场指导，从档案的收集、整理、保管、分类、调阅等各方面进行全面系统指导，促使专班人员快速掌握方法和要领。通过双培训，确保专班人员理论深厚、业务过硬，思路清晰，具有足够能力承担督导任务。

　　二是督导与现场教学同步。本着“检查是手段，规范是目的”的原则，边督边教边改。重点检查内控制度是否执行到位、防火、防盗、防潮等安全设施是否齐全、档案信息是否规范完整、日常管理是否实行“有来源、有去处、有记录”的痕迹化管理模式。发现问题专业人员现场指导整改，保证督导真正取得实效。

　　四、抓实整改，注重运用，助力内控提升效能

　　一是抓实整改落实。对督导结果进行研判，向各部门下发整改通知书，提示存在的问题及风险隐患并给出整改意见，要求各部门针对问题建立“清单制+责任制+销号制”整改机制，压实整改责任。工作专班建立回头看机制，跟踪整改，倒逼整改落到实处。

　　二是注重成果运用。对督导结果进行全面、系统分析，查找内控执行、档案管理的薄弱环节和制度缺失，及时完善各项制度堵塞漏洞。

　　三是强化刚性约束。建立责任追究和成果利用机制，将督导结果及整改情况纳入年度目标考核体系，作为评先评优的重要考核指标。同时，坚持严的主基调，对严重失职失察行为依规依纪严肃追究。